考查目的

　　《商法-公司法與證券法論》作為民商法學(xué)專業(yè)的核心學(xué)位課程，其主要內(nèi)容除對(duì)商法的一般原理有所了解外，還包括對(duì)公司法與證券法原理與規(guī)則的掌握、理解與運(yùn)用。

　　對(duì)于公司法而言，側(cè)重于考查學(xué)生對(duì)公司法的一般原理，公司的設(shè)立，公司股東與股東權(quán)利，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司變更、合并與分立，公司的解散與清算，有限責(zé)任公司，以及股份有限公司等的掌握、理解與運(yùn)用情況。

　　對(duì)于證券法而言，側(cè)重于考查學(xué)生對(duì)于證券法的基本原理、證券發(fā)行、證券交易、上市公司收購(gòu)、信息披露以及投資者保護(hù)等制度的掌握、理解與運(yùn)用情況。

　　公司法

　　專題一、公司法的基本原理

　　1.掌握

　　公司的概念與特征、公司的分類標(biāo)準(zhǔn)及具體分類、公司法的性質(zhì)

　　2.理解

　　公司人格否認(rèn)、公司獨(dú)立財(cái)產(chǎn)與獨(dú)立責(zé)任、公司法的地位

　　3.運(yùn)用

　　公司的特征、分類等基本原理的綜合運(yùn)用

　　專題二、公司的設(shè)立

　　1.掌握

　　公司設(shè)立的概念、公司設(shè)立與成立、公司設(shè)立的方式、公司設(shè)立登記的效力、發(fā)起人的概念與職責(zé)、公司章程的概念與特征、公司資本原則、公司資本與公司資產(chǎn)、認(rèn)繳資本制

　　2.理解

　　公司不同設(shè)立方式的區(qū)別、發(fā)起人責(zé)任與公司責(zé)任的區(qū)分、公司章程的訂立與修改、公司章程的效力、公司資本的意義

　　3.運(yùn)用

　　公司章程與公司法、公司決議關(guān)系的綜合性運(yùn)用

　　專題三、公司的股東與股東權(quán)利

　　1.掌握

　　股東的概念、股東資格的取得、股東權(quán)利的特征與原則、股東權(quán)利的內(nèi)容、股東權(quán)利的類型、股東查閱權(quán)及紅利分配請(qǐng)求權(quán)等具體性權(quán)利、股東代表訴訟的概念、股東代表訴訟的構(gòu)成要件

　　2.理解

　　名義股東與實(shí)際股東、股東資格的確認(rèn)、股東的一般義務(wù)與特別股東的特別義務(wù)、實(shí)際控制人的義務(wù)、股東代表訴訟的當(dāng)事人、公司違法分配利潤(rùn)的法律后果

　　3.運(yùn)用

　　股東權(quán)利的具體行使與股東代表訴訟的綜合運(yùn)用

　　專題四、公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　1.掌握

　　高級(jí)管理人員的范圍，任職資格的禁止性規(guī)定，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的義務(wù)內(nèi)容，禁止實(shí)施的行為

　　2.理解

　　高級(jí)管理人員違反任職資格禁止性規(guī)定的后果，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員忠誠(chéng)義務(wù)和勤勉義務(wù)的具體要求，違反禁止性行為的法律后果

　　3.運(yùn)用

　　董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)不同主體承擔(dān)責(zé)任的綜合運(yùn)用

　　專題五、公司的變更，合并與分立

　　1.掌握

　　公司變更的概念、公司合并的種類、公司合并的程序、公司分立的種類、公司分立的程序

　　2.理解

　　公司合并、分立的程序要求和法律后果，公司合并、分立的法律效力

　　3.運(yùn)用

　　公司分立、合并與公司人格關(guān)系的綜合運(yùn)用

　　專題六、公司的解散與清算

　　1.掌握

　　公司解散的概念和原因、公司清算的法律意義、公司解散和清算的關(guān)系

　　2.理解

　　公司司法解散、清算組織構(gòu)成、清算組職責(zé)、清算順序

　　3.運(yùn)用

　　清算人與清算義務(wù)人界分與責(zé)任承擔(dān)的綜合運(yùn)用

　　專題七、有限責(zé)任公司

　　1.掌握

　　有限責(zé)任公司的特征、有限責(zé)任公司的設(shè)立條件、有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)、有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、一人有限責(zé)任公司的特別規(guī)定、國(guó)有獨(dú)資公司的特別規(guī)定

　　2.理解

　　股權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓的規(guī)則、股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件與程序、其他股東的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)、強(qiáng)制執(zhí)行程序中的股東優(yōu)先購(gòu)買權(quán)、異議股東的股權(quán)收購(gòu)請(qǐng)求權(quán)

　　3.運(yùn)用

　　有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓原理的綜合運(yùn)用

　　專題八、股份有限公司

　　1.掌握

　　股份有限公司的設(shè)立條件、發(fā)起人義務(wù)、股份有限公司的設(shè)立方式與程序、股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)、股份有限公司的股份發(fā)行條件、記名股票與不記名股票、股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓的原則與限制、公司收購(gòu)本公司股份、對(duì)上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定、上市公司的獨(dú)立董事制度

　　2.理解

　　股東大會(huì)決議的效力、股份有限公司高級(jí)管理人員的禁止性義務(wù)、公司收購(gòu)本公司股份的具體事由、上市公司獨(dú)立董事的職權(quán)、上市公司由股東大會(huì)決議的特別事項(xiàng)

　　3.運(yùn)用

　　股份有限公司收購(gòu)本公司股份及相關(guān)主體禁止性義務(wù)的綜合運(yùn)用

　　證券法

　　專題一、證券法的基本原理

　　1.掌握

　　證券的概念、證券的種類、證券市場(chǎng)的類型、證券法的概念、證券法的適用范圍、證券法的基本原則

　　2.理解

　　證券的特征、不同證券市場(chǎng)的功能、證券法的基本原則

　　3、運(yùn)用

　　證券法適用范圍與證券法基本原則的綜合運(yùn)用

　　專題二、證券發(fā)行

　　1.掌握

　　股票發(fā)行的基本條件、公司債券發(fā)行的基本條件、發(fā)行中介機(jī)構(gòu)、承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容、承銷團(tuán)承銷、證券銷售期限規(guī)則、證券發(fā)行失敗

　　2.理解

　　證券發(fā)行的基本條件、發(fā)行中介機(jī)構(gòu)的作用、證券承銷的意義

　　3.運(yùn)用

　　證券發(fā)行程序與后果的綜合運(yùn)用

　　專題三、證券交易

　　1.掌握

　　證券上市、證券交易的條件、證券交易的方式、禁止內(nèi)幕交易行為、禁止操縱證券市場(chǎng)行為、禁止虛假陳述和信息誤導(dǎo)行為、禁止損害客戶利益的行為

　　2.理解

　　退市制度、限制和禁止的證券交易行為的一般規(guī)定、量化交易

　　3.運(yùn)用

　　禁止證券交易行為及法律后果的綜合運(yùn)用

　　專題四、上市公司收購(gòu)制度

　　1.掌握

　　上市公司收購(gòu)的概念、上市公司收購(gòu)的方式、上市公司收購(gòu)的程序、上市公司收購(gòu)的法律后果

　　2.理解

　　上市公司收購(gòu)中報(bào)告的意義、要約收購(gòu)與協(xié)議收購(gòu)的區(qū)分

　　3.運(yùn)用

　　上市公司收購(gòu)中程序規(guī)則與相關(guān)主體利益保護(hù)的綜合運(yùn)用

　　專題五、信息披露

　　1.掌握

　　信息披露制度的概念、信息披露的基本要求、定期報(bào)告的報(bào)送和公告、股票交易重大事件臨時(shí)報(bào)告披露、債券交易重大事件臨時(shí)報(bào)告披露、信息披露不實(shí)的法律后果

　　2.理解

　　信息同時(shí)披露的意義、定期報(bào)告的披露、臨時(shí)報(bào)告的披露、信息披露監(jiān)管

　　3.運(yùn)用

　　信息披露違法法律后果的綜合運(yùn)用

　　專題六、投資者保護(hù)

　　1.掌握

　　證券公司銷售證券、提供服務(wù)時(shí)的義務(wù)、普通投資者和專業(yè)投資者、征集股東權(quán)利、分配現(xiàn)金股利、債券持有人會(huì)議、先行賠付、糾紛解決

　　2.理解

　　投資者保護(hù)的重要意義

　　3.運(yùn)用

　　投資者保護(hù)規(guī)則的綜合運(yùn)用

　　專題七、證券機(jī)構(gòu)

　　1.掌握

　　證券交易場(chǎng)所和證券交易所的概念、證券公司的組織形式及業(yè)務(wù)范圍、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的職能、證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的性質(zhì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)

　　2.理解

　　證券交易所的職能、對(duì)證券公司的監(jiān)管、對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管、對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管、證券監(jiān)管措施、行政執(zhí)法和解措施、對(duì)證券行政執(zhí)法的監(jiān)管

　　3.運(yùn)用

　　證券監(jiān)管措施與主體權(quán)益保護(hù)的綜合運(yùn)用