一、獲本學科博士學位應掌握的知識與結構

　　統計學博士生不僅應具備扎實的統計學理論，而且應掌握堅實寬厚的統計學研究與應用技能，了解統計學前沿動態。

　　（一）獲理學博士學位應掌握的基本知識及結構

　　1.統計學基本理論

　　統計學理論是研究根據觀察得到的樣本數據對總體性質進行推斷的統計方法。要求統計學博士生具有扎實的數學、概率論基礎理論；掌握數理統計學的專業基礎知識。

　　2.統計學應用方法

　　統計學應用方法是統計方法與其他領域問題的結合。針對相關學科領域中一般性的統計問題，能夠提出新的統計方法。針對其他學科和國民經濟建設等提出的應用問題，能夠創造性的應用統計方法幫助解決實際問題。

　　3.計算機處理數據的相關知識

　　主要包括計算機編程能力、統計計算、統計模擬方法等相關內容。

　　（二）獲經濟學博士學位應掌握的基本知識及結構

　　1.經濟學基本理論

　　主要包含高級宏觀經濟學、高級微觀經濟學、高級計量經濟學的相關內容。

　　2.統計學理論與方法知識

　　主要包括經濟統計學、統計推斷、高等數理統計學、時間序列分析、多元分析等的相關內容。

　　3.計算機處理數據的相關知識

　　主要包括計算機編程能力、統計計算、重要統計軟件的使用等相關內容。

　　一級學科統計學博士專業基礎與核心課程見表2。

　　表2一級學科統計學博士專業基礎與核心課程

　　（三）研究領域的專業文獻

　　博士生應具備從專業文獻獲取統計學相關研究前沿動態的能力。博士生在獲取理論知識的同時，需要廣泛閱讀所在研究領域的國內外權威學術期刊發表的專業論文，了解該領域的科研動態、科研發展方向及學術前沿。理論統計方向的博士生應掌握國際熱點研究方向的理論和方法。應用統計方向的博士生應掌握相關交叉學科的專業基本知識。在閱讀專業文獻的過程中，應以批判的態度，甄別論文作者的相應觀點與結論。

　　（四）外語水平

　　博士生必須掌握一門外語，包括聽、說、讀和寫能力，能熟練閱讀本專業的外文資料并能獨立撰寫外文學術論文；具備熟練進行國際學術交流的能力。

　　（五）中期考核檢驗博士生的知識水平

　　中期考核是普通招考、申請-考核制和碩博連讀等在讀博士研究生培養過程的必經環節，主要是對入學后的學習與科研工作狀況進行全面檢查，著重考核博士研究生學科與專業基礎、科研方法等內容，對不適合繼續攻讀博士學位的人員進行及時分流。

　　博士研究生中期考核分為筆試和面試兩種方式，由研究生院和本學院組織實施。本學院根據學科和專業特點，成立由5-7名本專業或相關專業教授組成的分（或跨）專業博士研究生中期考核小組，制定分（或跨）專業博士研究生中期考核實施細則，報研究生院備案后在學院網站公布并實施。

　　攻讀經濟學學位博士研究生中期考核的內容包括高級微觀經濟學、高級宏觀經濟學和高級計量經濟學、研究方法、一級學科經典文獻和專業經典文獻；攻讀理學學位博士研究生中期考核的內容包括高等數理統計學、時間序列分析和多元分析、研究方法、一級學科經典文獻和專業經典文獻。

　　高級微觀經濟學、高級宏觀經濟學和高級計量經濟學、研究方法和一級學科經典文獻等五個部分的考試由研究生院按一級學科統一組織。考試時間為每學期末，考試形式為筆試。每個部分總分各100分，達到60分以上為合格。

　　專業經典文獻的考試由學院按專業（或導師組）組織實施。考試時間由導師組自主確定，考試形式為筆試。

　　面試由學院組織實施，主要考查博士生的論著發表、研究報告撰寫、未來研究設想以及研究過程中的其他成果、口頭和書面表達能力、分析問題與解決問題能力等。考核結果分為合格或不合格。

　　全日制博士研究生和在職博士研究生的中期考核，最遲須分別在第三學期（當年12月）和第四學期（當年5月）結束前完成，以保證在規定的學制內有足夠的時間撰寫博士學位論文。博士研究生在參加學院面試前，需向學院提交各課程成績（含中期考核筆試）和研究進展報告等書面材料。

　　博士研究生中期考核實行分流機制。中期考核合格后方可轉入論文開題環節。

　　入學后未按要求通過中期考核者，或者培養計劃中任何一門課程不及格者，為分流對象。分流途徑按學校研究生院有關規定執行。

　　二、獲本學科博士學位應具備的基本素質

　　（一）學術素養

　　1.博士生應具備崇尚科學的精神，注重運用理論研究解決問題，對學術研究有濃厚的興趣，并有服務社會的歷史使命感和社會責任感，尊重科學研究，尊重知識產權。

　　2.博士生應具備科學嚴謹的科研精神和治學態度。在校期間，博士生應認真學習并嚴格遵守學術規范和學術倫理的要求，樹立法制觀念，保護知識產權、尊重他人勞動和權益，恪守研究者的職業道德。

　　3.博士生應具有較高的統計學素養，熟悉統計學在自然科學、人文社會科學、金融經濟、工農商等各行業中所發揮的工具性作用；對統計學及所研究方向涉及的相關學科學術背景應有全面而深入的了解；具備較好的理論研究與技能拓展的功底；在多個理論與應用領域能基于統計學及相關領域的知識獨立地解決理論和應用問題，并發展統計學的理論與方法。

　　4.博士生應具備寬廣的統計學理論基礎、系統的專業知識、扎實的統計計算與模擬能力，能夠在本專業領域獨立從事科學研究。博士生必須通過基礎理論、研究方法等方面的校內中期考核（參考文獻見附件），并公開發表高質量的學術論文，以提高科學研究能力和學術素養。

　　5.博士生應具備在本學科領域進行創新性科學研究的意識和能力。博士生應掌握學科發展的現狀和趨勢，積極利用現代信息檢索工具從各種文獻獲取與學科領域相關研究前沿動態，勇于開拓，在所從事專業領域開展創新性思維、做出創造性成果。

　　6.博士生應注重參與學術交流、提高學術能力。博士生在校期間應主動參加學校和學院組織的各類學術研討，積極地參與國內外的學術交流與會議，以撰寫和宣讀學術論文等各種形式表達學術思想、展示學術成果，提高學術交流和學術研究水平。

　　（二）學術道德

　　1.博士生必須嚴格遵守學術道德規范。博士生在校期間應選修學術道德規范課程，學習基本學術規范并了解相關法律法規、社會公德及學術道德規范，遵紀守法，維護科學誠信，恪守學術道德規范。

　　2.博士生應具有良好的道德修養和高尚的道德情操。熱愛祖國、品德優良、學風嚴謹、誠實守信，要堅持科學真理、尊重科學規律，具有追求真理和獻身于科學事業的敬業精神，有崇高的科學道德和創新精神。學術成果和統計數據必須實事求是、真實可靠。

　　三、獲本學科博士學位應具備的基本學術能力

　　（一）獲取知識能力

　　本學科博士生是統計學方面的高級研究人才，應具備堅實而廣博的統計學基礎，掌握所研究領域的專業知識、熟悉所研究領域的現狀、發展趨勢和前沿動態。能夠借助計算機網絡和各種信息檢索工具，跟蹤所研究的統計問題的進展，避免盲目的研究他人已經完成的科學問題。

　　了解和學習其它學科領域中新生的統計問題和方法，特別是對于統計應用方向的博士生，應該不斷的學習相關應用領域的先進知識。對問題領域所處的研究方向有全面深入的了解，掌握背景學科的基礎理論、知識體系、發展現狀以及學科發展的前沿問題，通曉該學科的歷史發展過程，了解其在統計學學科中所處的地位以及與相關學科的關系。

　　（二）學術鑒別能力

　　本學科博士生應能把握統計前沿研究的趨勢，區別相關理論和方法的特點。在統計方法應用中清楚的掌握該方法的前提條件，并能正確判斷各種方法的可以應用性，對已有方法在應用中的局限性能夠提出解決方案。還應具備對統計學的科研文獻進行評價和鑒別其理論意義和應用價值的能力。在對他人成果進行評價時，應在充分掌握國內外相關數據和材料、理論和應用結果的基礎上，維護學術評價的客觀公正性，力求能做出全面和準確的評價。

　　為鍛煉博士生學術鑒別能力并鼓勵博士生進行開創性、探索性學術研究，博士生需要參加文獻導讀課，文獻導讀課在教導博士生前沿知識、本學科發展狀態的同時，必須突出原創性和探索性的研究方法和技巧的研討。

　　（三）科學研究能力

　　本學科博士生應該有全面的統計科學研究能力，要有提出問題、解決問題和表達問題的能力。

　　提出問題的能力建立在對研究現狀的掌握程度、直觀能力和洞察力等基礎上，能夠獨立地提出有理論意義和應用價值的統計問題。這是從學生向研究者轉變的關鍵能力。

　　解決問題的能力表現在創新性、邏輯推理和理論基礎等方面。需要清楚的描述定義并提出假設，通過正確清晰的推理提出具有理論意義和應用價值的創新理論和方法。在應用方面，能夠解決實際問題。表達問題的能力表現在書面和口頭上能準確明了地表達自己的研究成果，突出研究成果的原創性。博士生在學期間要求完成一定數量的科研論文，并公開發表在專業學術期刊上。申請-考核制和碩博連讀學生要求發表3篇論文，其中2篇發表在CSSCI來源期刊上；普通招考制學生要求發表2篇論文，其中1篇發表在CSSCI來源期刊上。（注：本專業學術期刊界定范圍的解釋權在學院學術委員會。）

　　（四）學術創新能力

　　本學科博士生應具有在其所屬專業領域開展創新性思考、開展創新性科學研究和取得創新性成果的能力。博士生應抱有開放、包容和學術態度，對現有專業領域的科研成果進行批判性的歸納總結，從而增強對專業領域的認知，在此基礎上進行創新性思考，獲得有價值的研究選題。博士生可以進一步通過應用其掌握的研究方法對研究選題進行系統專業的分析，從而獲得創新性的研究成果。

　　為了考查博士生的上述能力，要求博士生公開組織學術討論會。學術討論會應當以博士生本人的階段性研究成果為基礎，采用學術報告的方式，將在讀博士論文的選定章節在較大范圍內進行公開討論，導師或者論文評閱小組成員至少一人參加。討論會內容須詳盡，重點明確。包含完整的題目選取動機、文獻梳理、采用的具體方法、推導過程、中間重要結果、應用的合適性、創新性結論、存在的不足之處等。

　　（五）學術交流能力

　　本學科博士生應具備與其他學科領域的學者進行交流的能力，能夠用通俗的語言和文字使得非統計專業的人員能夠理解和正確使用統計方法解決實際問題；能熟練閱讀本專業的外文資料并能獨立撰寫外文學術論文；具備熟練進行國際國內學術交流的能力，準確表達學術思想和展示學術成果的專業能力。

　　學術交流包括參加國際學術會議、參加學術講座（報告）、與論文合作者或博士生所從事研究領域的專家進行討論、交換意見和建議等。博士生在提交學位論文答辯前，應具有參加國內外相關領域學術會議并進行專題論文發表的經歷。博士生應當積極投遞學術論文至高水平國內、國際會議，也可利用學術交流平臺，培養創新意識和學術交流能力。博士生在學期間，要求以參會論文受邀參加至少1次國內外學術會議。

　　（六）合作研究實踐能力

　　合作研究是博士生研究生涯的必經路徑之一。博士生首先需要鍛煉如何成為合作者，從老師或所從事相關領域研究的專家處獲得好的合作研究經歷；然后需要鍛煉如何發現合作者，并能夠與合作者保持有效聯系，完成雙方的合作研究。在攻讀博士學位期間，博士生應該至少有一次承擔（主持或參與）學術研究課題任務的實踐經歷。培養好的合作研究實踐能力，非常有利于博士生尋找研究機會、發現研究選題和擁有穩定的合作者。從長遠來看，這對博士生的學術生涯將產生重要影響。

　　（七）教學能力（助教制度）

　　博士生應當具備全面系統的教學能力，以提高自身的科研素質和專業素養。應當切實引進國外大學的助教制度，以培養博士生的教學能力。博士生應當協助相關學科領域主講教授的教學工作，在老師指導下從事相關課程的輔助教學活動。教學輔助活動應當服從學校、院系和任課老師的具體安排。博士生的教學活動不應包含課堂授課，應當局限于任課老師嚴格監管下的批改作業，制定、實施輔助教學的實驗計劃、習題講解等輔助類工作。

　　四、學位論文基本要求

　　博士學位論文是綜合衡量博士生培養質量和學術水平的重要依據。統計學博士生的學位論文應對所研究的課題在科學上或專門技術上做出創造性成果，對特定社會與自然科學領域具有理論指導意義或實踐價值，并在本學科內有一定深度和較高學術水平。

　　博士學位論文是博士生在掌握扎實的基礎理論與系統深入的專業知識的基礎上，在指導教師小組的指導下，由博士生獨立完成；是博士生學識、素養和科研能力的綜合展示，應能反映出該博士生在本領域中已經掌握了堅實寬廣的基礎理論、系統深入的前沿知識和規范科學的研究方法，具備了獨立從事科學研究工作的能力。

　　（一）博士學位論文質量過程控制

　　1.選題與開題

　　（1）選題

　　博士學位論文的選題須有理論價值，或者在理論和方法上有所創新，并對本學科的發展作出貢獻，突出開拓性、獨創性和新穎性。博士學位論文的選題應當考慮能否充分利用自己的知識積累，能否最大限度地發揮自己的長處，充分發揮申請人自己的專業優勢。博士學位論文是階段性的研究成果，應當具有延續性，所以應盡量選擇對自己有長久研究價值的選題。

　　博士研究生應在深入調查研究，廣泛閱讀統計學科及相關學科文獻資料，掌握學科相關方向最新研究成果和學術動態的基礎上，結合國內外重大的學科課題，提出論文選題。

　　（2）開題

　　①開題報告的完成時間及主要內容

　　學位論文開題是博士生寫作論文的必經過程，寫作學位論文之前都必須參加開題報告會。全日制博士生應在入學后通過中期考核的第三學期期中（當年12月）（在職博士生可延長至第四學期期中（當年5月））完成學位論文開題報告并參加博士學位論文開題報告會。

　　開題報告主要檢驗博士生對專業知識的獨立駕馭能力和研究能力，考察寫作論文準備工作是否深入細致，包括選題是否恰當，理論是否正確，對國內外的研究現狀是否了解，本人的研究是否具有開拓性、創新性等。

　　開題報告應涉及以下主要內容：選題的背景及研究意義；研究領域國內外的學術文獻回顧與述評；論文研究的基本思路、基本內容、研究方法、可能的創新；論文寫作過程中將面臨的主要問題和困難；時間安排；統計模擬與資料收集、所參閱的重要文獻等。

　　②開題報告會的組織形式

　　開題報告由博士生導師組組織本學科和相關學科專家3-5人（至少3名博士生導師）組成博士學位論文開題報告指導小組，設組長一位（導師不得擔任）。開題小組成員三分之二表決“通過”為開題報告通過。學位論文開題報告、撰寫規范等管理辦法以我校相關文件的具體規定為準。

　　博士生在開題報告會召開之前，至少提前兩周將《中南財經政法大學博士學位論文開題報告書》送交各培養學院和各指導小組。

　　③開題報告會的程序和要求，按學校有關規定執行

　　開題報告如果通過，填寫《中南財經政法大學博士學位論文開題報告書》指導小組意見，交所在培養學院存檔。開題報告如未通過，評審小組提出修改意見，學生在導師指導下根據評審小組意見進行修改，擇期重新開題。

　　（3）文獻綜述要求

　　文獻綜述必須反映該領域的最新研究成果，應當是在廣泛收集和整理研究領域國內外學術文獻資料的基礎上，經過分析研究，篩選相關信息總結歸納形成。綜述不應是材料的羅列，而是真正閱讀和收集原始研究文獻，全面系統地就自身研究領域特定主題的已有研究成果進行深入的分析和評價,為提出研究主題和開展研究作鋪墊，內容不少于2萬字。

　　2.初稿與定稿

　　博士學位論文一般應達到10萬字以上，博士學位論文體例嚴格按中南財經政法大學研究生院所制定的有關規定執行。

　　（1）初稿。學生應不遲于第五學期（第三學年第一學期）初（10月）向導師提交論文初稿。導師要有書面的具體修改意見，學生根據導師意見進行修改。經導師批閱的初稿、修改稿是考核博士生導師培養工作質量的重要依據之一，論文完成后必須全部交所在學院研究生教學秘書存檔。

　　（2）定稿。學生應不遲于第五學期（第三學年第一學期）期末（12月）定稿。定稿必須經導師審查簽字同意后方可進入預答辯程序。

　　3.預答辯與正式答辯

　　預答辯和正式答辯的組成人員可以由校內外5位同行專家組成，預答辯程序與正式答辯相同，主要目的是診斷論文可能存在的問題，以期進一步修改與完善。預答辯和正式答辯組成人員中，選自校內本導師組的專家不能少于三分之一。

　　（1）第五學期（第三學年第一學期）期末（1月上旬或中旬）進行預答辯。博士學位論文定稿（可簡裝）應一式7份，提前一周交所在學院研究生秘書轉交預答辯委員會成員。預答辯通過者，必須根據預答辯中指出的問題進行修改，方能進入正式答辯程序；凡預答辯未能通過者，不得進入正式答辯程序，視論文修改情況延遲半年或一年答辯。

　　（2）第六學期（第三學年第二學期）的5月中下旬進行論文正式答辯。博士生完成規定課程學習，修滿學分，通過論文開題報告審查、雙盲評審、論文檢測和預答辯，符合學校規定的條件者，可以申請論文正式答辯。學生應于答辯前一周將經修改后的博士學位論文一式7份交學院研究生教學秘書。答辯程序和要求，按學校有關規定執行。博士學位論文答辯實行導師回避制。

　　下半年答辯的學生，以上程序相同，時間類推。

　　答辯結束后，應將修改后的博士學位論文交所在學院研究生教學秘書（具體份數由教學秘書通知）。

　　4.雙盲評審

　　所謂雙盲評審，是指將評閱人姓名對博士學位論文作者及其導師隱匿，且將博士生學位論文作者及其導師姓名對評閱人隱匿而進行的評審工作。博士學位論文雙盲評審專家，須為相關專業的教授或具有相當專業技術職務的校外專家，且這些專家原則上應為在崗的博士研究生指導教師。博士學位論文全部實行雙盲評審。

　　參加雙盲評審的學位論文（以下簡稱“參評論文”），由所屬培養單位匯總后，按規定做好雙盲評審前期的材料準備工作，在論文答辯2個月前報送到研究生院學位辦。學位辦依據相關學科專業及研究領域，隨機抽取并聯系相關高校、科研院所，由該單位學位辦根據我校的基本要求確定并送交相關專家學者進行雙盲評審。每篇參評論文由3名校外專家進行雙盲評審，雙盲評審結果為合格之后，方可安排該博士生參加答辯。

　　5.論文檢測

　　學位論文的電子版必須由校內管理部門通過學校指定論文檢測系統（如中國知網或萬方的論文檢測系統）進行論文不端行為系統檢測，檢測文字復制比在排除自引率（即引述作者自己發表的文章所占比例）之后，不得超過15%。

　　博士學位論文由研究生院統一組織兩次檢測，即雙盲評審前檢測和答辯后檢測。超標者依照相關規定進行處理。

　　6.答辯時限

　　脫產學習和在職學習，由于各種原因不能按時答辯者，以及論文答辯未能通過者，可以申請以后答辯，但最長不得超過第八學年，超過時限以后不再受理答辯。

　　（二）規范性要求

　　博士學位論文的寫作規范性要求，不僅僅體現在形式和內容的規范上，更重要的是研究方法的規范。

一篇規范的博士學位論文，應當包括以下幾個部分：封面與扉頁（論文題目和作者），封面用中文，扉頁用外文；版權頁（論文獨創性聲明和關于論文使用授權聲明）；中文摘要和關鍵詞；Abstract和Key words；目錄（必要時，可加圖目錄或表目錄）；符號說明（必要時使用）；正文；參考文獻；在讀期間科研成果；附錄（必要時使用）；致謝(可選)。

　　1.論文題目

　　論文題目應是以恰當、簡明的詞語反映論文中最重要內容的邏輯組合，一般不超過20個字。若簡短題名不足以顯示論文內容或反映出屬于系列研究的性質，可通過副標題進行補充、延伸或限定。題目中應該避免使用不常見的縮略詞、首字母縮寫字、字符、代號和公式等。中外文題目應一致，即外文題目內容與中文題目在翻譯的實質性內容上對應。

　　2.摘要

　　摘要應概括地反映出本論文的主要內容，包括工作目的、主要研究內容、實驗研究方法、研究成果和結論，重點是本論文的創造性成果。摘要中不要出現圖片、圖表、表格或其他插圖材料。摘要是一篇完整的短文，可以獨立使用。

　　摘要力求語言精煉準確，博士學位論文摘要3000字左右。

　　關鍵詞是為了便于作文獻索引和檢索工作而從論文中選取出來用以表示全文主題內容信息的單詞或術語。關鍵詞在摘要內容后另起一行標明，一般3～6個，之間用“；”分開。

　　3.正文

　　正文是學位論文的主體和核心部分，學位論文必須有相當的信息量，博士學位論文一般應達到10萬字以上。學位論文從導論（或緒論）開始，以結論或研究總結結束，一般包括以下幾個方面內容：導論（或緒論），各具體章節，結論，注釋、參考文獻，附錄。

　　（1）導論。本部分應包括選題的背景、研究的目的和意義、問題的提出、文獻綜述、研究方法、論文結構安排等。導論獨立存在，在目錄與正文中均不作為論文的第一章。

　　（2）各具體章節。標注從第一章起，本部分是論文作者對主要研究內容進行論證和說明，是論文的核心。各章結構合理、層次分明、數據可靠、文字簡練、說理透徹、推理嚴謹、立論正確，避免使用口語化表述。

　　（3）結論。本部分是學位論文的總結，著重闡述作者的創造性工作及所取得的研究成果在本學術領域的地位、作用和意義，還可進一步提出需要討論的問題和建議，應明確、精練、完整、準確。

　　每一部分的格式應符合有關國際規范。例如，提出自己對某一問題的論點前必須先整理文獻，歸納別人對這一問題已有的研究成果，引用他人的觀點必須注明出處。

　　博士學位論文必須保持內在邏輯的一致和邏輯推論與經驗事實的一致。在建立統計學的理論時，必須對所研究的問題和給定的條件有明確的定義，從前提到結論之間的推論必須合乎嚴格的形式邏輯規范。而且論文需要嚴格檢驗那些依據這個理論的邏輯推演產生的推論是否與所要解釋的經驗事實相一致。

　　搏士學位論文必須符合理論假設的一致性。在研究同類問題時，堅持前后一貫的基本假設，這樣研究才能更深入，研究出來的各種成果也才能構成一個系統。

　　（三）成果創新性要求

　　博士學位論文應是一篇在獨立探索的基礎上，在現有知識基礎上做出原創性知識貢獻的學術作品；這種貢獻應當體現在對本專業領域中新的知識、新的理論和思想或新的研究方法的創新，也可以是某些理論在解決社會與自然領域問題中新的應用。博士學位論文必須對現有知識體系有重要貢獻或者為實踐活動提供創新性視角，對新現象的分析或對舊現象的新解釋。

　　博士生基于創新性成果的博士學位論文將形成至少2篇及以上的高水平學術論文。